山东省人大常委会


济南市人民代表大会常务委员会关于修改《济南市城市公有房屋管理办法》等十三件地方性法规的决定
山东省人大常委会


（1997年3月27日济南市第十一届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过 1997年4月4日山东省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议批准）

决定
为了保证法制的统一，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，济南市第十一届人民代表大会常务委员会第二十六次会议经过审议，决定对《济南市城市公有房屋管理办法》等十三件法规中有关行政处罚的规定作如下修改：
一、关于对《济南市城市公有房屋管理办法》的修改
1．第五十一条第（一）项中关于“未按规定办理确权、转移、变更登记手续的”处罚规定，修改为第十五条第二款“未按前款规定办理确权、变更、转移登记手续的，责令其补办手续，并按月累进加收登记费。”
2．第五十一条第（一）项：“未按规定办理确权、转移、变更、注销登记手续的，责令其限期补办手续，并处以房产价值百分之一以下的罚款。”修改为：“未按规定办理房产注销登记手续的，吊销房屋产权证或《房屋他项权证》，并处以房产价值百分之一以下罚款。”
3．第五十一条第（四）项、第（五）项和第（六）项中关于“非法所得”的规定，修改为“违法所得”。
二、关于对《济南市城市私有房屋管理办法》的修改
1．第三十六条第（一）项：“不按期办理所有权登记或转移变更登记的，责令其补办手续，并按月累进加收登记费。”改为第八条第三款，修改为：“不按期办理所有权登记或转移登记、变更登记手续的，责令其补办手续，并按月累进加收登记费。”
2．第三十六条原第（九）项中关于“非法所得”的规定，修改为“违法所得”。
3．第三十六条原第（二）项、第（三）项、第（四）项、第（五）项、第（六）项、第（七）项、第（八）项、第（九）项，改为第（一）项、第（二）项、第（三）项、第（四）项、第（五）项、第（六）项、第（七）项、第（八）项。
三、关于对《济南市烟尘污染防治办法》的修改
1．第十九条第（一）项中关于“并处五千元以上五万元以下罚款”的规定，修改为“可以并处五千元以上五万元以下罚款”。
2．第十九条第（二）项中关于“并处三千元以上三万元以下罚款”的规定，修改为“可以并处三千元以上二万元以下罚款”。
3．第十九条第（五）项中关于“并处一千元以上一万元以下罚款”和“并处五千元以上五万元以下罚款”的规定，分别修改为“可以并处一千元以上一万元以下罚款”和“可以并处一万元以上五万元以下罚款”。
4．第十九条第（八）项中关于“除强行拆除或没收其炉具外，并处五百元以下罚款”的规定，修改为“除强行拆除炉具外，并处五百元以下罚款”。
四、关于对《济南市市政工程设施管理条例》的修改
第三十九条第（三）项中关于“对单位处以三千元以上三万元以下罚款”的规定，修改为“对单位处以三千元以上二万元以下罚款”。
五、关于对《济南市城镇国有土地使用权出让办法》的修改
1．第二十七条：“土地使用者未按合同约定的用途和使用条件开发利用土地的，土地管理部门责令其限期改正；逾期不改正的，处以出让金百分之五至百分之十的罚款；拒不改正的，无偿收回土地使用权，没收地上建筑物及其附着物”。修改为：“土地使用者未按合同约定的用途和
使用条件开发利用土地的，土地管理部门给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处以出让金百分之五至百分之十的罚款；拒不改正的，无偿收回土地使用权，吊销土地使用证。”
2．第二十八条：“在出让土地使用权过程中，以弄虚作假、行贿等非法手段取得土地使用权的，土地管理部门无偿收回其土地使用权，并处以出让金百分之十五至百分之二十的罚款；对有关责任人员由其所在单位或上级机关给予行政处分和经济处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任
。”修改为：“单位和个人采取欺骗手段取得土地使用权的，由土地管理部门吊销土地使用证，责令退回非法占用的土地，限期拆除或者没收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，对单位并处以每平方米十元至十五元的罚款。”
六、关于对《济南市划拨土地使用权管理办法》的修改
1．第二十条第（一）项中关于“没收地上建筑物和其他附着物”的规定，修改为“吊销土地使用证”。
2．第二十条第（二）项中关于“非法所得”的规定，修改为“违法所得”。
七、关于对《济南市经纪人管理条例》的修改
1．第二十二条中关于“没收非法所得”的规定，修改为“没收违法所得”。
2．第二十六条第一款中关于“没收非法所得，责令停业整顿，吊销营业执照或取消经纪人资格”的规定，修改为“没收违法所得，责令停业整顿，暂扣营业执照或取消经纪人资格”。
八、关于对《济南市城市商业网点管理办法》的修改
1．第十五条第（一）项：“违反本办法第八条规定的，责令其限期补交商业网点用房或相应资金，并按日加收应交房屋价款千分之二的滞纳金。”修改为第九条第二款：“违反本办法第八条规定的，由商业网点管理部门责令限期补交商业网点用房或相应资金，并按日加收应交房屋价
款千分之二的滞纳金。”
2．第十五条原第（二）项、第（三）项改为第（一）项、第（二）项。
九、关于对《济南市建筑市场管理办法》的修改
1．第三十八条中关于“视其情节轻重，给予责令限期改正、通报批评、警告、没收非法所得、罚款、降低资质等级、吊销资质证书、吊销营业执照的处罚”的规定，修改为“责令限期改正或降低资质等级，并视情节轻重，给予警告、罚款、没收违法所得、吊销资质证书、暂扣营业执
照的处罚”。
2．第三十九条中关于“视其情节轻重，给予责令限期改正、通报批评、警告、没收非法所得、罚款、停止施工、降低资质等级、吊销资质证书、吊销营业执照的处罚”的规定，修改为“责令限期改正或降低资质等级，并视情节轻重，给予警告、罚款、没收违法所得、停止施工、吊销
资质证书、暂扣营业执照的处罚”。
3．第四十条中关于“由建设行政主管部门或建筑行政管理部门视其情节轻重，给予责令限期改正、通报批评、警告、罚款、停止施工的处罚”的规定，修改为“由建设行政主管部门或建筑行政管理部门责令限期改正，并视情节轻重，给予警告、罚款、停止施工的处罚”。
4．第四十一条中关于“视其情节轻重，给予通报批评、警告、没收非法所得、罚款、降低资质等级、吊销资质证书、吊销营业执照的处罚”的规定，修改为“责令限期改正或降低资质等级，并视情节轻重，给予警告、罚款、没收违法所得、吊销资质证书、暂扣营业执照的处罚”。
十、关于对《济南市民办学校管理办法》的修改
1．第三十条第（一）项中关于“责令停止办学，追缴非法所得，赔偿学生经济损失，并处以非法所得一至五倍的罚款”的规定，修改为“责令停止办学，退回招收的学员，退还所收费用，赔偿学员经济损失”。
2．第三十条第（二）项、第（四）项中关于“注销《办学许可证》”的规定，修改为“吊销《办学许可证》”。
3．第三十条第（三）项：“违反本办法第二十三条规定颁发学历文凭、结业证书的，责令限期登报声明无效，并对学校负责人给予行政处分。”修改为：“违反本办法第二十三条规定颁发学历证书、写实性学业证书的，宣布证书无效，予以没收；并没收违法所得；情节严重的，吊销
《办学许可证》。”
4．第三十条第（五）项中关于“对直接责任人给予行政处分”的规定，修改为“对直接责任人给予警告，并可处以五百元至一千元的罚款”。
5．第三十条原第（七）项：“借办学名义骗取学生财物的，追缴非法所得，赔偿学生经济损失，并处以非法所得三至五倍的罚款。”修改为第（六）项：“借办学名义弄虚作假骗取学生财物的，责令返还所收财物，赔偿经济损失，并处以所收财物三至五倍的罚款。”
6．第三十条原第（八）项改为第（七）项，其中关于“注销《办学许可证》，没收非法所得，并处以非法所得一至三倍的罚款”的规定，修改为“吊销《办学许可证》，没收违法所得，并处以违法所得一至三倍的罚款”。
7．第三十条原第（九）项改为第（八）项，其中关于“并给予直接责任人行政处分”的规定，修改为“并对直接责任人给予警告”。
8．删去第三十条原第（六）项和第（十）项。
9．删去第三十八条。
10．第三十九条改为第三十八条。
十一、关于对《济南市养犬管理办法》的修改
第二十四条中关于“没收非法所得”的规定，修改为“没收违法所得”。
十二、关于对《济南市禁止燃放烟花爆竹的规定》的修改
第五条第（三）项中关于“非法所得”的规定，修改为“违法所得”。
十三、关于对《济南市公民义务献血办法》的修改
第十一条第一款中关于“没收非法所得”的规定，修改为“没收违法所得”。
本决定自公布之日起施行。
《济南市城市公有房屋管理办法》等十三件地方性法规，根据本决定作相应的修正。



1997年4月4日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会

第55号

《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》已经2008年3月4日中国证券监督管理委员会第221次主席办公会议审议通过，现予公布。本决定自2008年12月1日起施行。



中国证券监督管理委员会主席：尚福林

二○○八年六月二十四日


关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定


一、 将第二条、第四条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第四十一条中的“风险准备”修改为“风险资本准备”。

二、 在第二条、第五条、第七条、第八条、第二十七条、第二十八条、第三十条、第三十三条、第三十四条中的“净资本计算表”之后增加“风险资本准备计算表”。

三、 将第三条改为：“中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算标准、风险资本准备计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。

对于未规定风险调整比例或者风险资本准备计算比例的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险调整比例和风险资本准备计算比例”。

四、 在第六条中增加一款，作为第三款：“证券公司应当建立健全压力测试机制，及时根据市场变化情况对公司风险控制指标进行压力测试”。

五、 将第九条第二款修改为：“净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目”。

六、 将第十一条第一款修改为：“证券公司计算净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备”。

七、 将第十二条修改为：“证券公司计算净资本时，应当将不同科目中核算的同类金融资产合并计算，按照金融资产的属性统一进行风险调整”。

八、 将第十三条修改为：“证券公司的金融资产投资，按照金融资产的分类和流动性采取不同比例进行风险调整。金融资产的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

对于证券公司违反规定超比例持有的金融资产，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例”。

九、 将第十五条修改为：“应收款项按照账龄的长短和可收回情况采取不同比例进行风险调整，账龄应当从业务发生时点起算。应收款项的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。有证据表明难以收回的存出保证金项目以及逾期的拆出资金和买入返售金融资产等项目，应当并入应收款项项目并按照应收款项的扣减原则进行风险调整”。

十、 在第十七条之前增加一条规定：“证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减净资本。从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入净资本”。

十一、 删去第十九条第（五）项。

十二、 在第十九条之后增加一条规定：“证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算各项风险资本准备。

证券公司经营证券经纪业务的，应当按照托管的客户交易结算资金总额计算经纪业务风险资本准备；经营证券自营、证券承销、证券资产管理、融资融券业务的，应当按照有关业务规模计算各项业务风险资本准备；设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当计算分支机构风险资本准备；应当按照上一年营业费用总额计算营运风险资本准备。证券公司还应当按照中国证监会规定的其他项目和比例计算相应的风险资本准备”。

十三、 删去第二十条。

十四、 将第二十一条第一款（一）项修改为：“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%”。

十五、 将第二十一条第一款（二）项修改为：“自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%”。

十六、 将第二十一条第一款（三）项修改为：“持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%”。

十七、 将第二十一条第一款（四）项修改为：“持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外”。

十八、 删去第二十一条第一款（五）项。

十九、 将第二十一条第二款修改为：“计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算”。

二十、 删去第二十一条第三款。

二十一、 删去第二十二条、第二十三条。

二十二、 删去第二十四条第一款（四）、（五）项。

二十三、 删去第二十五条。

二十四、 在第二十六条之前增加一条规定：“证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准”。

二十五、 将第二十九条第一款修改为：“证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”。

二十六、 将第三十五条第（二）项修改为：“要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平”。

二十七、 将第三十五条第（四）项修改为：“要求公司合规部门增加对风险控制指标的检查频率，并提交有关风险控制指标水平的报告”

二十八、 将第四十一条第（一）项修改为：“风险资本准备：证券公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备并与净资本建立对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑”。

二十九、 将第四十一条第（三）项修改为：“负债：指对外负债，不含代理买卖证券款”。

三十、 将第四十一条第（四）项修改为：“资产：指自有资产，不含客户资产”。

三十一、 将第四十一条第（六）项修改为：“权益类证券：指股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品，包括股票、股票基金以及中国证监会规定的其他证券”。

三十二、 将第四十一条第（七）项修改为：“存出保证金：指证券公司因办理业务需要存出或交纳的各种保证金款项”。

三十三、 在第四十一条中增加一项：“固定收益类证券：指债券和主要以债券为投资对象的证券类金融产品，包括债券、债券基金以及中国证监会规定的其他证券”。

本决定自2008年12月1日起施行。

《证券公司风险控制指标管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。



附件：证券公司风险控制指标管理办法.doc