中国人民银行


中国人民银行令〔2007〕第1号



根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，经2007年6月8日第13次行长办公会议通过，现予发布，自发布之日起施行。

行长：周小川

二○○七年六月十一日


金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法



第一条 为监测恐怖融资行为，防止利用金融机构进行恐怖融资，规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称的恐怖融资是指下列行为：

（一）恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。

（二）以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。

（三）为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

（四）为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

第三条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：

（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。

（二）证券公司、期货公司、基金管理公司。

（三）保险公司、保险资产管理公司。

（四）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务和保险经纪业务的机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易适用本办法。

第四条 中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

第五条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知的5个工作日内补正。

第六条 履行反恐怖融资义务的金融机构及其工作人员依法提交可疑交易报告受法律保护。

第七条 金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的10个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

第八条 金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。提交可疑交易报告的具体情形包括但不限于以下种类：

（一）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的。

（二）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的。

（三）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的。

（四）怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的。

（五）怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的。

（六）怀疑资金或者其他形式财产用于或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的，或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的。

（七）金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义、恐怖活动犯罪、恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员有关的其他情形。

第九条 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

（一）国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

（二）司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

（三）联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。

（四）中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。

法律、行政法规对上述名单的监控另有规定的，遵守其规定。

第十条 金融机构按照本办法报告可疑交易，具体的报告要素及报告格式、填报要求参照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2006]第2号发布）及相关规定执行。

第十一条 金融机构违反本办法的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：

（一）责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

（二）取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。

（三）责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反本办法的，应当报告上一级中国人民银行分支机构，由上一级分支机构按照前款规定进行处罚或者提出建议。

第十二条 中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反本办法的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》（中国人民银行令[2001]第3号发布）的有关规定。

第十三条 金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行建立健全内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务，参照反洗钱相关规定执行。

第十四条 本办法自发布之日起施行。


浙江省宁波市人民政府


宁波市人民政府令
　（第101号）


　　《宁波市城市管理相对集中行政处罚权实施办法》已经2002年8月28日市人民政府第37次常务会议通过，现予公布，自2002年10月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　金德水
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00二年八月三十一日

　 　　　　　　　宁波市城市管理相对集中行政处罚权实施办法



第一章 总 则

第一条 为加强城市管理，维护城市秩序，提高行政执法水平和效率，降低行政执法成本，优化行政执法环境，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、法规和国务院法制办公室《关于在浙江省宁波市开展相对集中行政处罚权试点工作的复函》规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于宁波市市区范围。
第三条 城市管理行政执法局是经国务院授权、国务院法制办公室批复同意，并经省人民政府批准设立的相对集中行使城市管理行政处罚权的行政机关。
市、区人民政府依法设立城市管理行政执法局，在本辖区内按本办法的规定相对集中行使城市管理行政处罚权。区城市管理行政执法局的行政执法业务受市城市管理行政执法局领导。
第四条 城市管理行政执法局建立城市管理行政执法队伍。
市城市管理行政执法局挂市城市管理行政执法支队牌子，区城市管理行政执法局挂区城市管理行政执法大队牌子。
城市管理行政执法队伍对外统一以城市管理行政执法局的名义依法实施行政处罚，并由城市管理行政执法局承担法律责任。
第五条 城市管理行政执法局内部实行统一领导，分级管理。
市城市管理行政执法局统一行使全市城市管理行政执法工作的业务领导权，对全市城市管理行政执法工作实施组织、协调、检查和监督，并负责对区城市管理行政执法局领导班子的任前审核和全市城市管理行政执法人员的录用审核、培训、考核。
城市管理行政执法局按管辖区域行使行政处罚权。必要时，市城市管理行政执法局可以指挥和调动各区城市管理行政执法人员集中查处违法行为。
第六条 城市管理行政执法局建立行政执法人员轮岗交流制度，实行行政执法责任制和评议考核制，切实提高行政执法水平。
第七条 单位和个人应当积极支持城市管理行政执法局执行公务，并有权制止和检举揭发违反城市管理的行为。

第二章 职 责

第八条 城市管理行政执法局的具体职责是：
（一）行使市容环境卫生管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权，依法强制拆除不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施；
（二）行使城市规划管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（三）行使城市绿化管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（四）行使市政管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（五）行使公用事业管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（六）行使城区内河管理、城市规划区地下水管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（七）行使环境保护管理方面法律、法规、规章规定的对社会生活噪声污染、建筑施工噪声污染和饮食服务业油烟污染的行政处罚权；
（八）行使工商行政管理方面法律、法规、规章规定的对无照商贩的行政处罚权；
（九）行使公安交通管理方面法律、法规、规章规定的对侵占道路行为的行政处罚权；
（十）履行法律、法规、规章和省、市人民政府规定的其他职责。
前款规定的职责，在城市管理行政执法局创建初期，可以逐步到位。期间尚未由城市管理行政执法局集中行使的，仍由原承担这些职能的行政执法机关行使。
第九条 城市管理行政执法人员执行公务时，可以行使下列职权：
（一）进入被检查单位或现场进行调查或者依照法律、法规的规定进行检查；
（二）查阅、调阅或复制被检查单位与检查事项有关的资料；
（三）依法采用录音、录（摄）像等手段，取得有关证据材料；
（四）依法对违法行为所涉及的工具、物品、证件以及建筑物、构筑物予以查封、扣押或对证据进行登记保存；
（五）依法实施行政处罚；
（六）法律、法规、规章规定的其他职权。
第十条 行政管理相关部门应当积极协助、配合城市管理行政执法局依法集中行使行政处罚权。在依法行使有关城市管理行政审批事项时，应当将批准结果在5个工作日内抄告城市管理行政执法局，因未及时抄告而导致严重后果的，由审批部门承担相应责任。
行政处罚权相对集中行使后，原行政管理相关部门不得再行使已由城市管理行政执法局集中行使的行政处罚权；仍然行使的，其作出的行政处罚一律无效。

第三章 处理程序

第十一条 城市管理行政执法人员执行公务时，应当统一着装，佩戴执法标志，并出示行政执法证件，严格按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序进行执法。
第十二条 对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，城市管理行政执法人员可以当场填写预定格式、编有号码、加盖城市管理行政执法局印章的行政处罚决定书，作出行政处罚。行政处罚决定书应当当场交付当事人。其中，依法给予20元以下罚款或不当场收缴罚款事后难以执行的，城市管理行政执法人员可以当场收缴罚款。
除前款规定的可以当场作出的行政处罚外，城市管理行政执法局实施的其他行政处罚，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。调查终结，由城市管理行政执法局负责人对调查结果进行审查，对确应受行政处罚的，作出行政处罚决定；对情节复杂或重大违法行为给予较重的行政处罚的，城市管理行政执法局负责人应当集体讨论决定。
城市管理行政执法局在依法作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、对非经营活动中的违法行为处以1000元以上罚款、对经营活动中的违法行为处以30000元以上罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，城市管理行政执法局应当组织听证。
第十三条 城市管理行政执法局实施行政处罚时，应当遵守下列规定：
（一）制作统一规范格式的行政处罚决定书；
（二）使用财政部门统一制发的罚款收据；
（三）当场作出罚款处罚决定的，除按本办法第十二条第一款规定当场收缴罚款外，应当告知当事人在15日内到指定的银行缴纳罚款；
（四）告知当事人依法享有的权利；
（五）罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项，全部上缴同级财政。
第十四条 城市管理行政执法局实施行政强制措施时，应当遵守下列规定：
（一）向当事人发出经城市管理行政执法局负责人签发的通知书，并可以要求有关单位予以协助；
（二）实施查封、扣押时，应当制作清单，写明财物的名称、种类、规格、数量和完好程度等，由承办人和当事人签名或盖章，清单由执行单位和当事人各执一份；
（三）查封、扣押的期限不得超过1个月。特殊情况经城市管理行政执法局负责人批准可以延长期限1个月；
（四）可以委托有关单位和个人保管被查封、扣押的物品，保管费由被查封、扣押人支付；
（五）违法建筑物、构筑物和设施需要拆除的，应当向当事人发出限期拆除通知书；当事人逾期不拆除的，依法予以强制拆除，所需费用由当事人支付或以料抵工。
第十五条 同一违法行为同时违反若干行政处罚规定的，城市管理行政执法局应按其中最重一项进行处罚，不得重复处罚。
第十六条 城市管理行政执法局查处的违法案件，需要作技术鉴定的，应当提请行政管理相关部门或专业鉴定机构进行鉴定。
第十七条 城市管理行政执法局查处的违法案件，需要责令当事人到行政管理相关部门补办有关手续的，在作出行政处罚决定前，应当及时征求行政管理相关部门的意见。
行政管理相关部门接到城市管理行政执法局征求意见的通知后，应当在5个工作日内提出意见。逾期未提出意见的，视为同意当事人补办有关手续。
第十八条 城市管理行政执法局查处的违法案件，需要责令当事人赔偿损失的，由城市管理行政执法局按照相应的赔偿标准或征求行政管理相关部门的意见后，在作出行政处罚时责令当事人赔偿。需要移交赔偿金及相关资料的，城市管理行政执法局应当及时移交行政管理相关部门。
第十九条 城市管理行政执法局作出的行政处罚决定书，应当在作出后15个工作日内，按案件的类型抄告行政管理相关部门。行政管理相关部门发现城市管理行政执法局作出的行政处罚决定违法或不当的，应当在15个工作日内将意见反馈给城市管理行政执法局。
城市管理行政执法局在行政执法过程中发现行政管理相关部门没有依法履行职责时，应当及时告知行政管理相关部门。
第二十条 城市管理行政执法局和行政管理相关部门因行政执法发生争议的，由市、区人民政府法制机构进行协调；协调不一致的，由政府法制机构提出处理意见，报本级人民政府作出决定。
第二十一条 市城市管理行政执法局认为区城市管理行政执法局作出的行政处罚违法或不当的，应当责令其纠正。区城市管理行政执法局拒不纠正的，市城市管理行政执法局可以直接予以纠正。
必要时，市城市管理行政执法局可以直接查处区城市管理行政执法局管辖的案件。
第二十二条 当事人对区城市管理行政执法局作出的行政处罚决定不服的，可以依法向所在地的区人民政府或市城市管理行政执法局申请行政复议，也可以直接向人民法院提起行政诉讼；对市城市管理行政执法局作出的行政处罚决定不服的，可以依法向市人民政府申请行政复议或直接向人民法院提起行政诉讼。
除法律、法规另有规定外，行政复议和行政诉讼期间不停止行政处罚决定的执行。当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的机关可以依法强制执行或申请人民法院强制执行。

第四章 其他规定

第二十三条 对侮辱、殴打、威胁城市管理行政执法人员，妨碍城市管理行政执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十四条 单位和公民对城市管理行政执法人员在行政执法中的违法行为，有权向城市管理行政执法局或者其上级主管部门举报，城市管理行政执法局或者其上级主管部门应当按规定及时查处。
第二十五条 城市管理行政执法人员应当忠于职守，坚持公正执法、文明执法。城市管理行政执法人员在行政执法活动中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第五章 附 则

第二十六条 本办法自2002年10月1日起施行。

2002年09月18日