证监会公告[2011]8号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2011]8号
中国证券监督管理委员会公告
〔2011〕8号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2010年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和检查期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2009年度年检的证券投资咨询机构；（2）2011年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
检查期间为2010年1月1日至2010年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度检查申请表（见附件1）。
（二）年度工作报告内容要求（见附件2）。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
（一）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1. 内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。
2. 检查期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示。
3. 未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发〔2006〕104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发〔2010〕59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序等问题。
4. 人员管理不规范，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务。
5. 以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。
6. 未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等。
7. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致。
8. 在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
9. 向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年。
10. 检查期间被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上。
11. 检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理。
12. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会根据整改情况决定是否通过年检。
（二）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1. 不能持续符合证券投资咨询业务资格条件。
2. 拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务。
3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。
4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重。
5. 未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏。
6. 信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。
7. 采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。
8. 出资不实，经查属实。
9. 资不抵债，无法持续经营。
10. 内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重。
11. 检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理。
12. 违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。
13. 因违法违规行为受到刑事制裁。
14. 因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重。
15. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2011年4月30日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入机构监管综合信息系统。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2011年4月30日前将分支机构情况同时报送注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
附件：1.证券投资咨询机构2010年度检查申请表
2.年度工作报告内容要求
二○一一年三月十一日
证监会公告[2011]8号附件1－申请表封面.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017189012.doc
证监会公告[2011]8号附件1-年检申请表.xls
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182805.xls
证监会公告[2011]8号附件2-年度工作报告内容要求.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182848.doc
附件2：
年度工作报告内容要求
证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：
1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革主要包括公司成立时间、公司名称、注册地址、注册资本、控股股东及实际控制人历次变更的情况。
2. 公司报告期发生的重大变更事项以及对公司的影响。重大变更事项包括公司名称、注册地址、注册资本、股东及持股比例、实际控制人、法定代表人、公司章程、组织架构、新设或撤销分支机构、主要业务活动等。
3. 公司股东、实际控制人、子公司、参股公司及其他关联方（受同一控股股东或者实际控制人控制的关联公司等）基本情况。
4. 公司组织结构、部门职能及分支机构基本情况，员工情况，报告期法定代表人、董事长、总经理、副总经理、财务负责人及具有证券投资咨询执业资格的人员变动情况。
5. 公司报告期各项业务（发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问、证券资讯服务等）的经营概况、公司所处的市场地位和竞争优势等情况。经营概况包括各项业务的类型、经营方式、成本投入、实现收入、服务团队等情况。
6. 公司基本财务状况及审计意见情况。
7. 公司报告期内合规经营情况。包括存在的主要问题及整改情况，客户投诉情况（逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况），公司及人员被监管部门、自律组织采取行政处罚、监管措施和自律处分情况。
8. 公司与每家关联方在人员、财务、业务、资金等方面的往来情况（逐项说明），公司与关联方往来的有关隔离制度及实施情况。
9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的困难及应对措施。
10. 公司对行业发展的建议，以及下一年度工作规划。
茂名市行政机关规范性文件定期评估和清理规定
广东省茂名市人民政府办公室
关于印发《茂名市行政机关规范性文件定期评估和清理规定》的通知
茂府办〔2010〕74号
各县（市、区）人民政府，市府直属各单位：
《茂名市行政机关规范性文件定期评估和清理规定》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请迳向市法制局反映。
二〇一〇年十二月二十八日
茂名市行政机关规范性文件定期评估和清理规定
第一条 为完善规范性文件评估和清理机制，提高规范性文件的质量，增强其合法性、实效性和可操作性，促进依法行政，维护公民的合法权益，根据《全面推进依法行政实施纲要》（国发〔2004〕10号）、《关于贯彻落实国务院全面推进依法行政实施纲要的意见》（粤府〔2004〕83号）、《广东省行政机关规范性文件管理规定》（广东省人民政府令第93号），结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称规范性文件，是指市、县（市、区）政府及其所属部门，依照法定权限和程序制定发布的，对公民、法人或其他组织具有普遍约束力，可以反复适用的文件。市、县（市、区）政府（含政府办公室）制定的规范性文件为政府规范性文件；市、县（市、区）政府所属部门以及法律、法规授权的管理公共事务的组织等制定的规范性文件为部门规范性文件。
第三条 政府规范性文件评估和清理，原则上由该文件原起草部门或主要实施部门负责；部门规范性文件评估和清理，由制定机关负责，多部门联合发文的，由起草部门负责。
第四条 规范性文件发布满两年，制定机关应根据规范性文件制定目的，结合经济社会发展形势，按照一定的标准和程序，对其合法性、实施效果、存在问题及影响因素等进行评估， 并根据评估情况进行清理。
第五条 规范性文件实施后，实施机关发现规范性文件存在重大问题，需要做出调整的，应当及时报告制定机关，制定机关应当即时清理。
第六条 政府规范性文件原起草机关或主要实施机关应根据文件实施情况及本办法的有关规定，每隔两年对规范性文件进行初步评估，制定评估计划，并于5月30日前报政府法制部门。政府法制部门应会同有关部门编制政府规范性文件评估计划或评估方案，报政府批准后，于每年6月底前公布并组织实施。
暂行或试行的规范性文件自施行之日起有效期为2年，有效期满仍需继续执行的，应重新修订。
第七条 政府法制部门和部门法制机构负责政府规范性文件、部门规范性文件定期评估和清理工作的组织、指导和协调。其他有关部门和单位应按照各自职责，协助做好政府规范性文件评估和清理工作。
第八条 对涉及全市经济社会发展大局，直接影响公民、法人或其他组织切身利益的政府规范性文件，政府法制部门应组织有关部门、专家和社会公众对其进行全面分析评估。
第九条 各级政府及有关部门应加强对规范性文件评估、清理工作的领导和监督，并提供必要的人员和经费保障。
第十条 政府规范性文件评估可按下列程序进行：
㈠ 成立评估工作小组；
㈡ 制定评估工作方案；
㈢ 开展调查研究；
㈣ 形成评估报告。
第十一条 规范性文件评估主要包括以下内容：
㈠ 规范性文件是否与上位法及国家有关政策相一致；
㈡ 公平、公正原则是否得到体现；各项行政管理措施是否合理、适当；
㈢ 是否有利于维护公民、法人或者其他组织的合法权益；
㈣ 是否有利于经济发展与社会进步；
㈤ 是否得到普遍遵守和执行，是否达到预期目的。
第十二条 评估可通过座谈会、网上问卷调查或公开征求意见、文献检索等方法，组织专家分析或召开论证会等方式进行。
第十三条 市政府在政府门户网站设立政府规范性文件实施情况评估专栏和公众意见反馈专栏；政府部门应当在其门户网站上设立规范性文件评估专栏，登载被评估规范性文件和评估情况等信息，并开设公众意见反馈专栏，方便公众发表意见。
第十四条 规范性文件评估工作应在年度评估计划公布之日起3个月内完成。政府规范性文件评估工作结束后，由负责评估的单位起草评估报告，经政府法制部门审查后报市政府；部门规范性文件评估报告由负责评估的部门报政府法制部门备案。
第十五条 评估报告应作为清理规范性文件的重要依据。对评估报告提出的规范性文件修改、废止、补充、完善意见的，制定机关应当认真研究，需要清理的，应当及时清理。
第十六条 规范性文件符合有关法律、法规及国家政策规定，适应经济社会发展要求，可以继续适用的，予以保留。
第十七条 规范性文件有下列情形之一的，应当予以废止：
㈠ 适用期已过；
㈡ 调整对象已消失；
㈢ 依据的法律、法规等上位法已废止或修改；
㈣ 主要内容已被新制定的规范性文件取代；
㈤ 主要内容已不适应经济社会发展要求。
第十八条 规范性文件有下列情形之一的，应当予以修改：
㈠ 部分内容与法律、法规等上位法和国家有关政策不一致或者相抵触的；
㈡ 部分内容与其他规范性文件相互矛盾的；
㈢ 部分内容明显不适应经济社会发展要求的；
㈣ 部分内容的程序性、可操作性不强，需要予以细化和完善的。
第十九条 政府部门向同级政府法制部门报送政府规范性文件清理意见，应当包括下列材料：
㈠ 清理意见；
㈡ 提出清理意见的依据和理由；
㈢ 征求相关部门意见及其采纳情况。
第二十条 政府法制部门应当对同级政府所属部门报送的规范性文件的初步清理意见进行审查后形成清理报告，报政府审定。
第二十一条 清理报告应当包括下列主要内容：
㈠ 清理的基本情况；
㈡ 宣布继续有效的规范性文件；
㈢ 宣布废止、失效规范性文件的决定（草案）；
㈣ 修改规范性文件的决定（草案）。
第二十二条 规范性文件制定机关做出清理决定后，应当将废止和宣布失效的规范性文件名称、文号及废止或者宣布失效的理由等予以公布。修改规范性文件，应当同时公布修改规范性文件决定及修改后规范性文件文本。
继续有效的规范性文件应当纳入现行有效的规范性文件目录。未列入继续有效目录的规范性文件，不得作为行政管理的依据。
第二十三条 公民、法人和其他组织可以通过信函、电子邮件、网上提意见等方式，向政府法制部门或者政府其他所属部门对规范性文件清理工作提出意见和建议。
第二十四条 政府规范性文件的实施机关和部门规范性文件的制定机关未按照本规定进行定期评估和清理，对政府规范性文件，由同级政府法制部门提请政府责令其限期改正；对部门规范性文件，由同级政府法制部门责令制定机关限期改正。造成重大影响的，对主要负责人和直接责任人依法给予处分。
第二十五条 本规定由市法制局负责解释。
第二十六条 本规定自2010年12月29日起施行，有效期5年。