财政部 水利部


关于印发《重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法》的通知

财建〔2010〕436号


有关省、自治区、直辖市财政厅（局）、水利（务）厅（局）：
　　为加快重点小型病险水库除险加固项目建设，财政部、水利部联合制定了《重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法》。现印发给你们，请根据此办法，结合本地实际情况，加强重点小型病险水库除险加固中央专项补助资金管理和项目管理，确保项目顺利实施和资金使用规范、安全，充分发挥资金使用效益。
　　附件：重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　财政部 水利部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年七月二十九日



附件：

重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法

第一章　总　　则

　　第一条　为切实加强重点小型病险水库除险加固项目管理，进一步规范重点

小型病险水库除险加固中央财政专项补助资金管理，提高资金使用效益，制定本

办法。
　　第二条　本办法第一章至第七章和第九章适用于纳入新编的《全国重点小型

病险水库除险加固规划》（以下简称《新编规划》）的重点小型病险水库除险加

固项目；第八章至第九章适用于纳入《全国病险水库除险加固专项规划》、《东

部地区重点小型病险水库除险加固规划》（以下统称《现有规划》）的重点小型

病险水库除险加固项目。
　　第三条　本办法所称重点小型病险水库除险加固中央财政专项补助资金，是

指中央财政为支持重点小型病险水库除险加固项目建设而设立的专项资金（以下

简称“中央专项资金”）。
　　第四条　重点小型病险水库除险加固项目（以下简称“小型病险水库项目”

）实行项目管理，按照地方负总责、由地方履行基本建设程序和严格建设管理要

求、在限期内完成建设任务的原则实施，中央给予定额补助并负责监督检查。
　　第五条　建立小型病险水库项目责任制度。
　　（一）有关省、自治区、直辖市人民政府对本省（区、市）小型病险水库除

险加固工作负总责。
　　（二）地方各级人民政府负责本行政区域内（或所管辖）的小型病险水库除

险加固工作，并组织有关主管部门做好项目的实施工作。
　　（三）财政部及地方各级财政部门负责中央专项资金预算管理和财务管理，

并参与项目前期及建设等相关工作。
　　（四）水利部及地方各级水行政主管部门负责对全国小型病险水库项目各项

前期工作和建设管理工作进行监督管理，并参与项目财务管理和资金管理等相关

工作。
　　（五）建设单位负责小型病险水库项目具体实施。
　　第六条　中央专项资金管理遵循“公开、公正、公平”原则，并接受社会的

监督。

第二章　中央专项资金补助范围、方式和标准

　　第七条　中央专项资金的补助范围为列入国家规划且前期工作完善的小型病

险水库项目。
　　第八条　国家规划内小型病险水库项目按照中央专项资金负担部分小型病险

水库项目的除险加固任务、地方自筹资金负担其余项目的除险加固任务的原则实

施。
　　第九条　项目与资金安排控制标准。
　　（一）中央专项资金负担项目总数＝规划内省（区、市）项目个数×地区差

别系数
　　中央专项资金补助控制总额＝中央专项资金负担项目总数×该地区平均每座

水库投资控制额
　　（二）地方自筹资金负担项目总数＝规划内省（区、市）项目个数-中央专

项资金负担总数
　　第十条　地区差别系数区分东部、中部和西部地区，中央专项资金负担的项

目比例分别为1/3、60%和80%。
　　按照国家有关规定，特殊地区执行特殊地区差别系数。
　　（一）中部地区享受西部地区政策市县，比照西部地区差别系数执行。
　　（二）东部地区享受中、西部地区政策市县，比照中、西部地区差别系数执

行。
　　（三）西藏和青海、甘肃、四川、云南等省藏区以及新疆南疆等，中央专项

资金按平均每座水库控制投资额全额补助，即地区差别系数为1。
　　第十一条　中央专项资金负担项目的平均每座水库投资控制额，按450万元/

座确定。水库平均投资额较高等地区，适当提高中央专项资金补助金额。
　　第十二条　中央专项资金按照“早建早补、晚建晚补、不建不补”的原则，

分年度安排到位。分省（区、市）分年度中央专项资金预算，将根据中央专项资

金年度预算总规模和分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数及应补助金

额进行控制。
　　分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数＝该省（区、市）分年度项

目任务个数×地区差别系数
　　分省（区、市）分年度中央专项资金应补助金额＝分省（区、市）分年度中

央专项资金负担项目数×该省（区、市）平均每座水库控制投资额×奖补系数
　　第十三条　地方资金负担的项目要及时足额落实地方资金，确保与中央专项

资金负担的项目同步实施。分省（区、市）分年度地方资金负担项目数计算公式

：
　　分省（区、市）分年度地方资金负担项目数＝该省（区、市）分年度项目任

务个数－分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数
　　第十四条　分省（区、市）分年度项目任务个数，由水利部会同财政部按规

划任务总量分解确定。奖补系数，由财政部商水利部根据分省（区、市）上一年

度地方资金承担的任务完成情况和中央专项资金承担任务完成进度确定；2010年

的奖补系数，根据分省（区、市）《现有规划》任务完成情况确定。
　　第十五条　小型病险水库项目建设期终了，财政部将会同水利部对各地建设

任务按实际完工小型病险水库项目数量及控制投资额进行清算。完成目标任务的

，按标准兑现中央专项资金补助；完不成目标任务的，按实际完成数量和补助标

准清算中央专项资金，多补助的中央专项资金将予以收回。

第三章　中央专项资金下达和使用管理

　　第十六条　省级水行政主管部门会同财政部门分解由中央专项资金负担及由

地方资金负担的除险加固任务到具体项目，并根据水利部会同财政部分解的分省

（区、市）分年度项目任务个数，列出分年度、分具体项目清单，报水利部、财

政部备案。
　　中央专项资金应负担的项目清单汇总的项目个数和概（预）算总投资均不得

超过该省（区、市）中央专项资金应负担的项目总数和补助控制总额。
　　第十七条　中央专项资金由财政部商水利部安排下达，通过财政转移支付方

式下拨。
　　第十八条　中央专项资金拨付到省级财政部门后，省级财政部门会同水行政

主管部门负责按报备的项目清单落实到具体实施项目，及时拨付资金。
　　第十九条　地方将中央专项资金落实到具体项目时应遵循以下原则：
　　（一）轻重缓急原则。优先考虑病险程度重，垮坝失事后影响范围广、损失

大，与水库下游经济社会和生态关系密切，除险加固后效益明显的水库，对遭受

洪灾、地震破坏严重以及对人民群众饮水安全、粮食安全影响大的小型病险水库

项目要优先安排。
　　（二）不留缺口原则。地方在确定中央专项资金负担除险加固任务的具体项

目清单时，应充分考虑规划内项目建设总投资在不同项目之间的均衡。中央专项

资金负担除险加固任务的项目，其建设资金在中央专项资金补助控制总额内足额

安排，不得留缺口，建设一座完成一座，防止出现半拉子工程。
　　（三）优先安排前期准备充分项目。优先考虑前期准备工作充分、扎实，且

地方积极性高的小型病险水库项目。
　　第二十条　省级财政部门会同水行政主管部门应在收到中央专项资金后两个

月内将预算下达文件或拟拨付资金项目清单（含中央专项资金和地方资金安排项

目）和实施项目基本情况报财政部、水利部备案。
　　第二十一条　中央专项资金由地方按中央专项资金负担除险加固任务的项目

数量包干使用，允许地方在中央专项资金负担除险加固任务的项目间自行调剂使

用。
　　第二十二条　中央专项资金在全部完成应由中央专项资金负担除险加固任务

后，如有结余，用于应由地方负担除险加固任务的小型病险水库项目建设；如有

不足，由省级人民政府自筹资金解决。
　　国家规划内项目已由中央专项资金足额安排的地区，结余资金可用于其他小

型病险水库除险加固工程建设。
　　第二十三条　地方财政部门要将中央专项资金纳入地方同级财政预算管理。

任何单位和个人不得以任何理由、任何形式截留挪用，也不得用于平衡本级预算

。
　　第二十四条　地方财政部门应会同水行政主管部门积极筹措国家规划内地方

负担国家规划内项目建设资金，确保如期完成国家规划内小型病险水库除险加固

任务。
　　第二十五条　地方财政、水行政主管部门应督促项目建设单位做好项目财务

管理工作，加强财政资金管理，提高财政资金使用效益。
　　第二十六条　小型病险水库项目要严格按照基本建设财务会计制度进行管理

和核算，并按规定及时编报竣工财务决算报告。

第四章　项目前期工作

　　第二十七条　水利部会同财政部等有关部门在安全鉴定的基础上编制国家规

划，并视工作需要适时修订。已列入国家规划的项目，在地方开展安全鉴定核查

等工作的基础上，需要调整国家规划内项目的，应报水利部、财政部批准。
　　第二十八条　省级水行政主管部门会同财政等部门负责全省小型病险水库项

目的前期工作。有关工作按以下程序进行：
　　（一）安全鉴定：县级以上水行政主管部门按照水利部《水库大坝安全鉴定

办法》组织有关单位对小型水库进行安全鉴定。大坝安全鉴定承担单位必须具备

合格资质。省级水行政主管部门负责对安全鉴定成果进行核查。
　　（二）初步设计：必须由具备相应资质的设计单位承担。初步设计要根据大

坝安全鉴定成果核查意见明确的建设内容，充分论证加固方案的合理性。超出安

全鉴定核查意见的建设任务，原则上不得列入初步设计的建设内容。省级水行政

主管部门会同财政等部门对初步设计及概算进行审查并批复。
　　第二十九条　省级水行政主管部门要加强全省小型病险水库项目前期工作质

量管理，建立小型病险水库项目前期工作管理责任制度，将前期工作各环节责任

落实到人，实行责任追究制。

第五章　项目建设管理

　　第三十条　小型病险水库项目严格按规定的基本建设程序和建设管理制度要

求进行。
　　（一）各地要严格按照有关规定和程序，由县级水行政主管部门报请县级人

民政府审批组建和完善小型病险水库项目法人，选择符合任职条件的人员担任项

目法人代表和技术负责人，严格按照工程项目等级、重要性和技术复杂程度配备

建设管理人员。各地可根据实际积极推广集中建设管理模式，可由一个项目法人

负责多个小型病险水库项目建设。
　　（二）地方财政部门、水行政主管部门要加强对招标投标行为的监督管理，

维护招标投标秩序。要严格按照有关规定进行招标，规范招标、评标和定标行为

，严格控制邀请招标，严禁转包和违法分包。
　　（三）监理单位必须具备相应的监理资质。要通过公开招标的方式确定监理

单位。要选配足够的、符合要求的监理力量承担小型病险水库项目的监理任务。

确实难以落实监理单位的，应采取多座小型水库监理业务打捆发包的方式确定监

理单位。监理人员必须全部持证上岗。
　　第三十一条　小型病险水库项目原则上应在中央财政专项补助资金下达之日

起一年内完工，并在规定的期限内进行竣工验收。
　　第三十二条　项目法人、监理、设计及施工单位要按照有关规定，建立健全

工程质量、安全管理和监督体系，严把质量和安全关，确保工程质量、安全和进

度。

第六章　工程验收

　　第三十三条　小型病险水库项目建设各个阶段、各个环节的验收工作参照《

水利水电建设工程验收规程》（SL223-1999）和国家其他有关规定进行。具体办

法由省级水行政主管部门会同财政部门制定。项目竣工验收由省级水行政主管部

门组织，并将竣工验收结果于每年12月底前报送水利部和财政部。
　　第三十四条　项目竣工验收后，要及时办理交接手续，完善各项管理措施，

积极推进水库管理体制改革，建立长效、良性运行机制。完成除险加固并已消除

险情的水库，因管理不善，维修养护不到位，再次成为病险水库的，将追究有关

责任人的责任。

第七章　监督检查

　　第三十五条　财政部、水利部将对中央专项资金的安排、使用及项目进度、

质量、建设、管理等进行定期和不定期的监督检查。每年汛前，财政部将会同水

利部考核各地上一年度建设任务完成情况，并将考核结果作为本年度中央专项资

金安排的依据。
　　第三十六条　地方财政部门会同水行政主管部门要加强中央专项资金使用和

项目建设的监管，建立健全监督制度，确保工程建设质量合格、生产安全及资金

使用安全和投资效益。
　　第三十七条　地方财政部门会同水行政主管部门应于每年2月底之前将上一

年度中央专项资金、地方资金使用情况和项目建设进度情况报财政部和水利部。
　　第三十八条　对于违反规定，截留挪用、虚报投资完成骗取中央专项资金或

其他违规行为，中央财政将相应扣减或取消其下一年度中央专项资金。同时，按

照国务院《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的规定进行处理

，并依法追究有关责任人员的行政责任。

第八章　《现有规划》项目中央专项资金管理补充规定

　　第三十九条　《现有规划》内小型病险水库项目中央专项资金补助地区差别

系数，比照本办法第十条《新编规划》中央专项资金的地区差别系数执行。
　　第四十条　《现有规划》内小型病险水库项目中央专项资金，如有结余，可

优先用于其配套工程建设、归还其建设资金贷款。上述安排后还有结余，应全部

用于《新编规划》内小型病险水库项目建设。

第九章　附　　则

　　第四十一条　本办法自印发之日起实施。
　　第四十二条　本办法由财政部、水利部负责解释。
　　第四十三条　《财政部关于印发〈重点小型病险水库除险加固财政专项补助

资金管理暂行办法〉的通知》（财建〔2007〕619号）和《财政部、水利部关于

印发〈重点小型病险水库除险加固项目管理办法〉的通知》（财建〔2007〕1025

号）中与本办法第八章不一致的，按本办法执行。
　　第四十四条　相关省（区、市）财政部门会同水行政主管部门，可以根据本

办法，结合当地实际，制定具体实施办法，并报财政部、水利部备案。

交通部


公路经营权有偿转让管理办法
1996年10月9日，交通部

第一章 总 则
第一条 为加快公路建设步伐，开辟公路建设资金渠道，规范公路经营权有偿转让（简称转让，下同）行为，保护转、受让双方投资者的合法权益，按照国家现行的法律、法规及国家有关规定，特制定《公路经营权有偿转让管理办法》(简称《办法》，下同)。
第二条 本《办法》适用于全国各级交通主管部门组织建设和管理的公路（不含关系到“国家或区域政治、军事”的公路，下同）经营权的转让活动。
第三条 公路经营权转让，必须符合我国现行的产业政策和有利于我国公路网建设以及实现公路建设规划精神，并在遵守我国现行法律、法规及有关规定的前提条件下，本着适度发展和优先国内投资者的原则进行。
第四条 交通部负责全国公路经营权转让工作的监督管理。各省、自治区、直辖市人民政府交通厅(局、委、办)(简称“省级交通主管部门”，下同)负责管辖范围内公路经营权转让工作的监督管理。

第二章 公路经营权的界定
第五条 公路经营权是依托在公路实物资产上的无形资产，是指经省级以上人民政府批准，对已建成通车公路设施允许收取车辆通行费的收费权和由交通部门投资建成的公路沿线规定区域内服务设施的经营权。
第六条 转让公路经营权是由省级交通主管部门授权所属的公路经营公司(简称“转让方”，下同)，将经批准的规定范围内的全部或部分公路经营权，在一定期限内转让给具有法人资格的境内、外单位经营的一种特许行为。

第三章 转让公路经营权的组织管理
第七条 对含有中央车辆购置附加费或中央财政性资金投资建成的公路及国道公路经营权的转让，由省级交通主管部门报交通部审批；全部由地方规费或地方财政性资金投资及自筹资金等建成的省道以下公路经营权的转让，由省级交通主管部门报省级人民政府审批，并负责办理向交通部报备事宜。
第八条 交通部负责由部批准公路经营权转让中所涉及到国务院有关部门的协调工作；省级交通主管部门负责由交通部和省级人民政府批准范围内的公路经营权转让中涉及到省内有关部门的协调工作。

第四章 公路经营权转让范围
第九条 公路经营权转让范围的具体内容为:40公里四车道以上的公路路段及500米四车道以上独立的大型桥梁、隧道等公路设施车辆通行费的收费权和公路沿线规定区域内的饮食、加油、车辆维修、商店、广告等服务设施的经营权。
公路经营权中的车辆通行收费权和服务设施的经营权可整体转让，也可以只转让车辆通行收费权。
第十条 向外商转让含尚未还清使用国际金融组织贷款或外国政府贷款建成公路的经营权，应报原批准利用外资贷款的部门同意，并经对外“窗口”部门，商境外贷款机构认可后，方可按本《办法》办理公路经营权转让事宜。
第十一条 转让公路经营权中的车辆通行收费权，应坚持以投资预测回收期加上合理年限盈利期( 合理年限盈利期一般不得超过投资预测回收期的50%)为基准的原则，最多不得超过30年；转让公路经营权中的服务设施的经营权应按国家的有关规定办理。

第五章 公路经营权资产价值的评估
第十二条 转让含有中央车辆购置附加费或中央财政性资金投资建成的公路和国道公路的经营权，应按国务院《国有资产评估管理办法》，由转让方通过省级交通主管部门向交通部提出资产评估立项申请，由国家国有资产管理局批准立项并确认评估结果。
第十三条 转让全部由地方规费或地方财政性资金投资及自筹资金建成省道以下公路的经营权，应由转让方按国务院《国有资产评估管理办法》向省级国有资产管理局提出评估立项申请，由省级国有资产管理局批准立项并确认评估结果。
第十四条 承担公路经营权资产价值评估的单位，必须是取得经省级以上国有资产管理局( 简称“国有资产管理部门”，下同)认可资格的评估机构。鉴于公路经营权的特殊属性，转让方应对承担公路经营权评估的机构进行从业能力审查。必要时，由省级以上的交通主管部门指定评估机构。
第十五条 申请对公路经营权进行资产评估的报告，应由转让方提出。评估所发生的费用应由委托资产评估方承担。
第十六条 确定公路经营权资产的重置全价，应参照国际通用的评估方法，即：采用收益现值法与重置成本法相结合的方法进行。
第十七条 被转让经营权的公路竣工决算属商业秘密，不得向受让方透露。经国有资产管理部门确认的公路经营权资产的评估价值，应作为公路经营权转让成交价格作价的依据。转让公路经营权的实际成交价不得低于评估确认价值。

第六章 转让公路经营权的审批程序
第十八条 申报公路经营权转让时，应由转让方提供以下文件、资料及相关证明:
1．转让公路经营权可行性研究报告；
2．受让方从业实力的情况说明；
3．转让、受让双方签订的公路经营权转让的协议书；
4． 经国有资产管理部门核准的公路经营权资产价值评估确认结果通知书；
5． 金融机构或会计师事务所等中介机构提供的受让方资金信用证明；
6．受让方法人执照副本；
7．其他相关文件、资料。
第十九条 转让方通过省级交通主管部门，对申报公路经营权转让所报材料进行审查后，按本《办法》第七条规定的审批权限，分别报交通部和省级人民政府审查批准。
第二十条 转让、受让双方应按照转让公路经营权的批准文件，签订转让公路经营权的合同，并将合同副本分别送交通部和省级人民政府备案。
第二十一条 转让公路经营权的受让方如系外商，在获得批准转让的文件后，还应按我国规定的外商投资企业审批权限和程序，在中华人民共和国境内设立外商投资企业。
第二十二条 未经批准，任何单位和部门不得转让公路经营权。

第七章 公路经营权收益的使用
第二十三条 转让方获得的转让公路经营权收入，首先用于偿还被转让公路经营权的公路建设贷款和开发新的公路建设项目。任何单位不得将转让公路经营权的收益用于与公路建设无关的其他项目。
第二十四条 鼓励受让方，将获得的公路经营权的收益，直接投资我国新的公路建设项目。
第二十五条 凡含有中央车辆购置附加费或中央财政性资金投资建成的公路转让经营权后，原中央投资及按投资额分得的收入，仍属中央的权益，由交通部委托相应的投资机构持有。经交通部同意继续用于该地区的公路建设，或由交通部统筹安排其他公路建设项目。

第八章 附 则
第二十六条 公路经营权转让以后，转让方在转让期内不得收回公路经营权；受让方不得以任何理由再将公路经营权转让给第三方。
第二十七条 未经省级以上人民政府批准，不得在被转让经营权的公路上，另行设置车辆通行费收费站。
第二十八条 受让方不得以任何理由收取正在执行紧急任务设有固定装置的消防车、医院救护车、公安部门的警备车、抢险救灾的运输车等车辆的通行费。
挂有中国人民解放军行车牌照车辆通行费的收取，按国家有关规定办理。
第二十九条 国家各级交通主管部门，有权监督和制止公路经营权转让期间各种侵占、损坏公路及其附属设施的行为。
第三十条 批准转让经营权的公路，其路政管理，由省级以下交通主管部门派出机构或者人员行使，所需经费由经营公路经营权的机构，按当地政府规定的标准支付。
第三十一条 受让方应按照交通部发布的有关公路养护规范和标准进行有效的养护，以保证公路设施处于良好的技术状态。经营期满后将完好的公路设施无偿交还转让方。
第三十二条 过去有关公路经营权转让的规定，凡与本《办法》不符的，按本《办法》执行。
第三十三条 本《办法》由交通部负责解释。